首個證券示范判決落地 方正科技大額計提不敵巨量訴訟

作為全國首例證券糾紛示范判決案,方正科技上訴請求近日被全部駁回。

證監會近日再度強調,信息披露制度作為資本市場健康發展的基礎性制度,是投資者獲取公眾公司信息的橋梁,也是提升公司規范治理水平和財務信息質量的重要抓手。作為全國首例證券糾紛示范判決案,方正科技(600601)上訴請求近日被全部駁回。大眾證券報記者注意到,公司此前因訴訟已經計提預計負債達4000萬元,但相比1.66億元的索賠,公司計提額度尚不足夠。

首個證券示范判決引發關注

“證監會將一以貫之地嚴厲打擊信息披露違法行為,持續督促公眾公司的董事、監事、高級管理人員忠實勤勉履行職責,依法真實、準確、完整、及時地披露信息,維護資本市場秩序,保護投資者合法權益?!痹?月9日的例行發布會上,證監會新聞發言人再度強調信息披露的嚴謹性。

因涉嫌信息披露違規,方正科技于2015年11月收到證監會《調查通知書》;2017年5月,方正科技披露證監會的《行政處罰決定書》。處罰書顯示,方正科技存在兩大違法事實:一、方正科技未按照規定披露關聯交易;二、方正集團、武漢國興未按規定披露持有方正科技股票事項。證監會決定對方正科技責令改正,給予警告并分別處以60萬元罰款,對其他有責主體也給予相應處罰。

今年5月,上海金融法院對方正科技證券虛假陳述系列索賠案首次采取了示范判決機制并作出一審示范判決,四名投資者索賠請求得到部分支持,其中最多的一名投資者可獲賠18萬余元。一審判決后,方正科技不服,向上海市高級人民法院提起上訴。

上海市高級人民法院受理后,由上海市高院副院長等法官組成合議庭進行審理,并在8月7日下午14點30分對該案作出二審判決。上海高院審理認為,方正科技因重大關聯交易未披露的行為,構成證券虛假陳述侵權,應對受侵權的投資者承擔相應民事賠償責任,一審法院采用“移動加權平均法”計算投資者的證券買入均價并采用“同步指數對比法”計算市場系統風險扣除比例,符合相關司法解釋的規定,計算方法和計算結果相對公平合理,并無不當,且認定事實清楚,適用法律正確,故判決駁回上訴,維持原判。

糾紛案多達937件

昨日,廣東環宇京茂律師事務所謝良律師接受大眾證券報記者采訪時表示:“該案二審判決從立案到判決歷經約三個月后快速落地,及時為方正科技受損投資者指明索賠方向和道路。在本案一審期間,經雙方當事人申請,上海市金融法院委托中證中小投資者服務中心對本案投資者的損失、系統風險扣除比例等進行了核定,并出具了《損失核定意見書》。對此,二審也予以認可?!?/p>

截至2019年8月8日,公司涉及證券虛假陳述責任糾紛案件共計937件,合計涉訴金額為1.66億元。公司已在2018年對該類訴訟事項計提預計負債4074.27萬元。

目前上市公司中報正在集中對外披露,方正科技尚未披露中報。而在一季報中:“公司預測年初至下一報告期期末的累計凈利潤可能為虧損或者與上年同期相比發生重大變動的警示及原因說明”一欄中,顯示為“不適用”。

不過,據一季報披露,公司1至3月營業收入8.91億元,同比下降19.37%;虧損1.57億元,上年同期虧損7626.80萬元。

方正科技一季度雖虧損億元,但在2019年5月1日至7月31日,方正科技及控股子公司收到政府補貼1114.06萬元。其中,公司收到與收益相關的政府補貼410.61萬元,占公司最近一期經審計凈利潤的7.45%;公司收到與資產相關的政府補貼703.45萬元,占公司最近一期經審計凈資產的0.22%。

記者 張曌


編輯:newshoo
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